Takeaways kunci:
- Sejak 2020, Kejaksaan Agung China telah menjajaki untuk membangun sistem non-penuntutan kepatuhan perusahaan.
- Di antara upaya percontohan kejaksaan lokal, dua mode sistem kepatuhan non-penuntutan perusahaan mulai terbentuk: satu adalah "Mode A - relatif non-penuntutan & saran kejaksaan", yang lainnya adalah "Mode B - non-penuntutan bersyarat".
- Pada Juni 2021, SPP merilis “Panduan Opini tentang Pembentukan Mekanisme Pengawasan dan Evaluasi Pihak Ketiga untuk Kepatuhan Korporasi yang Terlibat Kasus (untuk Pelaksanaan Persidangan)” (关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)), menandakan adopsi "Mode B - non-penuntutan bersyarat" saat memperkenalkan mekanisme pengawasan dan evaluasi pihak ketiga.
Non-penuntutan dalam kepatuhan perusahaan (dalam bahasa Cina, "合规不起诉") mengacu pada sistem di mana kejaksaan dapat memerintahkan perusahaan yang dicurigai melakukan kejahatan, yang memenuhi persyaratan khusus, untuk mengembangkan dan berjanji untuk menerapkan sistem manajemen kepatuhan. dalam jangka waktu pemeriksaan, kejaksaan membuat keputusan non-penuntutan dengan ketentuan bahwa korporasi yang dicurigai telah lulus pemeriksaan.
Pada bulan Maret 2020, Kejaksaan Agung China (SPP) mulai membangun sistem non-penuntutan untuk kepatuhan perusahaan berdasarkan pendekatan AS dan Inggris terhadap Perjanjian Penuntutan yang Ditangguhkan (DPA).
I. Eksplorasi Awal
Pada Maret 2020, SPP meluncurkan program percontohanyaitu kejaksaan menjalankan rezim pengawasan kepatuhan korporasi dengan prinsip bahwa korporasi yang diduga melakukan tindak pidana tidak akan ditangkap, dituntut, atau dijatuhi hukuman pidana sesuai dengan undang-undang.
SPP menunjuk enam kejaksaan percontohan, termasuk Kejaksaan Rakyat di Distrik Baru Pudong Kota Shanghai, Distrik Nanshan dan Distrik Baoan Kota Shenzhen, Zhangjiagang Provinsi Jiangsu, dan Tancheng Provinsi Shandong. Keenam kejaksaan lokal tersebut sedang menjajaki bagaimana melakukan sistem non-penuntutan kepatuhan korporasi dalam kasus pidana terkait korporasi.
Saat itu, SPP tidak memiliki rencana awal untuk aturan khusus sistem tersebut, dan kejaksaan lokal yang mengeksplorasi model yang layak.
II. Hasil Percontohan
Di antara upaya percontohan kejaksaan lokal, dua mode sistem kepatuhan non-penuntutan perusahaan mulai terbentuk: salah satunya adalah "Mode A - relatif non-penuntutan & saran kejaksaan"; yang lainnya adalah "Mode B - non-penuntutan bersyarat".
1. Mode A - Relatif non-penuntutan & saran kejaksaan
Kejaksaan akan memberikan usulan kejaksaan kepada korporasi yang diduga melakukan tindak pidana dalam pengambilan keputusan nonpenuntutan. Perusahaan harus didesak untuk mengambil langkah-langkah perbaikan yang relevan, termasuk menetapkan dan meningkatkan sistem kepatuhan dan sistem manajemen yang sesuai, mengembangkan rencana operasi kepatuhan, membentuk tim yang mengkhususkan diri dalam manajemen dan pengendalian kepatuhan, dan menerapkan langkah-langkah untuk pencegahan dan pengendalian risiko.
Namun, ada pandangan bahwa efek insentif dalam mode ini tidak memuaskan. Karena kejaksaan telah membuat keputusan tentang non-penuntutan relatif, itu berarti bahwa korporasi yang diduga melakukan kejahatan telah dibebaskan dari tanggung jawab pidana sampai batas tertentu. Dalam hal ini, motivasi korporasi untuk terus melaksanakan usulan kejaksaan akan sangat berkurang, sehingga kejaksaan sulit mendesak korporasi secara efektif untuk mengambil langkah-langkah pengesahan.
2. Mode B - Non-penuntutan bersyarat
Modus non-penuntutan bersyarat terdiri dari proses-proses berikut:
(1) korporasi yang disangka melakukan tindak pidana dengan tegas mengaku bersalah dan menerima pidana yang dapat dijatuhkan terhadap dirinya sendiri;
(2) perusahaan mengeluarkan janji untuk perbaikan kepatuhan, dan merumuskan rencana perbaikan kepatuhan (atau menandatangani perjanjian pengawasan kepatuhan);
(3) kejaksaan menetapkan jangka waktu pemeriksaan untuk pengawasan kepatuhan;
(4) pemantau kepatuhan independen atau pengawas kepatuhan termasuk pengacara, akuntan, agen pajak dan profesional lainnya akan bekerja di perusahaan untuk mengawasi pelaksanaan rencana kepatuhan atau perjanjian pengawasan kepatuhan;
(5) setelah berakhirnya jangka waktu pemeriksaan, kejaksaan melanjutkan pemeriksaan umum dan menentukan apakah akan membuat keputusan non-penuntutan atau tidak.
Dibandingkan dengan Mode A, Mode B memiliki efek insentif yang lebih baik, karena inspeksi atau penilaian harus dilakukan sebelum keputusan diberikan.
AKU AKU AKU. Pelajaran yang Dipetik
Setelah masa uji coba selama satu tahun, pada April 2021, SPP merilis “Rencana Kerja Peluncuran Program Percontohan Reformasi Kepatuhan Perusahaan” (“Rencana”, ). Untuk mempromosikan program percontohan skala luas di lebih banyak kota, SPP secara resmi meluncurkan program percontohan tahap kedua.
Sesuai dengan pengenalan SPP ke Rencana, itu mendefinisikan sistem non-penuntutan dalam kepatuhan perusahaan sebagai:
Terhadap perkara pidana korporasi yang ditangani kejaksaan, dalam mengambil keputusan untuk tidak menangkap, tidak menuntut menurut undang-undang atau menjatuhkan hukuman yang lebih ringan berdasarkan sistem “pemberatan pidana yang ringan bagi mereka yang mengaku bersalah dan menerima pidana”, bagi dugaan kejahatan tertentu yang dilakukan oleh korporasi, kejaksaan mendesak korporasi yang terlibat untuk membuat komitmen kepatuhan dan secara aktif melakukan perbaikan dan implementasi dalam kombinasi dengan situasi aktual kasus, untuk mempromosikan operasi bisnis yang sah dari korporasi sesuai dengan hukum dan peraturan, dan juga untuk mengurangi dan mencegah kejahatan korporasi.
SPP belum menerbitkan teks lengkap dari Rencana tersebut, dan kami tidak tahu mana dari dua mode yang diadopsi untuk saat ini.
Namun, ketika memperkenalkan Rencana ini, SPP menyebutkan “Kami akan menjajaki pembentukan mekanisme pengawasan pihak ketiga untuk kepatuhan perusahaan. Melalui pengawasan pihak ketiga, kami akan mengawasi dan mendorong perusahaan untuk memenuhi komitmen kepatuhan mereka."
Ini menunjukkan bahwa SPP setuju dengan praktik ini: organisasi pihak ketiga yang profesional akan bertanggung jawab untuk mengawasi pelaksanaan rencana perbaikan kepatuhan perusahaan.
Atas dasar itu, pada Juni 2021, SPP merilis “Memandu Pendapat tentang Pembentukan Mekanisme Pengawasan dan Evaluasi Pihak Ketiga untuk Kepatuhan Korporasi yang Terlibat Kasus (untuk Pelaksanaan Uji Coba)” (“Panduan Opini”, (试行)).
Berdasarkan Pendapat Pemandu, mekanisme pihak ketiga berarti bahwa ketika menangani kasus pidana terkait korporasi, kejaksaan akan merujuk kasus yang memenuhi persyaratan yang berlaku untuk program percontohan reformasi kepatuhan korporasi ke organisasi pengawasan dan evaluasi pihak ketiga yang dipilih dan ditunjuk oleh komite manajemen mekanisme pengawasan dan evaluasi pihak ketiga, yang akan menyelidiki, mengevaluasi, mengawasi dan memeriksa komitmen kepatuhan perusahaan yang terlibat dalam kasus tersebut. Hasil penyidikan akan menjadi acuan penting bagi kejaksaan untuk menangani kasus secara hukum.
Komite yang disebutkan di atas terdiri dari kejaksaan, departemen pemerintah lainnya dengan fungsi pengawasan pasar, dan dua lembaga yang mirip dengan kamar dagang - Federasi Industri dan Perdagangan Seluruh Tiongkok dan Dewan Promosi Perdagangan Internasional Tiongkok (CCPIT).
Berdasarkan Pendapat Pemandu, kejaksaan akan memutuskan apakah akan menyetujui atau tidak menyetujui penangkapan, menuntut atau tidak, dan apakah akan mengubah tindakan wajib berdasarkan hasil pengawasan dan evaluasi pihak ketiga untuk perbaikan kepatuhan perusahaan.
Akibatnya, dapat disimpulkan bahwa SPP mengadopsi mode kedua yang disebutkan di atas, yaitu Mode B non-penuntutan bersyarat di mana penilaian akan dilakukan sebelum keputusan.
IV. Komentar Kami
Kepatuhan perusahaan non-penuntutan bukanlah rezim yang sudah diatur dalam undang-undang China yang ada, tetapi upaya inovatif dari SPP.
Jika upaya inovatif SPP terbukti layak, kami memperkirakan bahwa di masa depan, SPP dapat mengklarifikasi rezim dalam bentuk interpretasi yudisial. Mungkin juga rezim tersebut akan ditulis menjadi undang-undang yang dipandu oleh legislatif.
Penerapan sistem non-penuntutan kepatuhan perusahaan oleh SPP adalah salah satu contoh keterlibatan SPP yang lebih dalam secara berkelanjutan di masyarakat dan ekonomi.
Seperti yang kami sebutkan di posting sebelumnya, sistem kejaksaan di China tidak bisa lagi diabaikan.
Kami juga menyebutkan bahwa kejaksaan memperkuat fungsi lainnya setelah fungsi utamanya - menyelidiki penggelapan, korupsi dan pelanggaran di kantor - dipindahkan ke Komisi Pengawas yang baru dibentuk.
Litigasi kepentingan publik adalah salah satu cara yang diadopsi, dan sistem kepatuhan perusahaan non-penuntutan adalah upaya lain.
Pada Agustus 2021, Partai Komunis Tiongkok (CPC) merilis “Pendapat Komite Sentral CPC tentang Penguatan Pengawasan Hukum Kejaksaan di Era Baru” (中共中央关于加强新时代检察机关法律监督工作的意见), yang menunjukkan bahwa organ kejaksaan telah memperoleh lebih banyak dukungan.
Foto oleh Markus winkler on Unsplash
Kontributor: Guodong Du
