Grafik “Tindakan Penyelenggaraan Usaha Pialang Efek” (证券经济业务管理办法, selanjutnya disebut “Tindakan”) yang dikeluarkan oleh China Securities Regulatory Commission (CSRC) mulai berlaku pada 28 Februari 2023.
Di Tiongkok, bisnis pialang sekuritas adalah bisnis tradisional perusahaan sekuritas Tiongkok, yang mengacu pada kegiatan operasional seperti pemasaran transaksi sekuritas, pembukaan rekening yang dipercayakan oleh investor, pemrosesan pesanan perdagangan, dan penyelesaian penyelesaian.
Hingga saat ini perusahaan sekuritas China memiliki 12 ribu cabang dengan 355 ribu praktisi sekuritas dan 210 juta klien. Sementara itu, perusahaan-perusahaan ini sudah terbiasa mengembangkan bisnisnya secara online.
Situasi saat ini memerlukan beberapa perubahan adaptif dalam regulasi bisnis pialang sekuritas di Tiongkok, yang merupakan alasan utama di balik penerbitan Tindakan tersebut.
Poin-poin berikut ini perlu diperhatikan dalam Tindakan.
- Perusahaan efek yang bergerak di bidang perdagangan efek dapat memilih media berita, platform informasi internet, dan platform ketiga lainnya untuk beriklan. Setiap sesi bisnis pialang sekuritas, seperti meminta investor dan menerima pesanan perdagangan, harus diselesaikan secara mandiri oleh perusahaan sekuritas tanpa keterlibatan pihak ketiga, .
- Perusahaan sekuritas harus mengetahui informasi dasar investor, termasuk status aset, pengalaman investasi, dan preferensi risiko.
- Investor harus menggunakan otentikasi nama asli saat membuka rekening modal dan sekuritas di perusahaan sekuritas.
Foto Sampul oleh Zhaoyang Chai di Unsplash
Kontributor: Tim Kontributor Staf CJO
