Pada 28 April 2021, Kementerian Perdagangan menerbitkan “Pendapat Panduan tentang Pembentukan Mekanisme Kepatuhan Internal untuk Pengendalian Ekspor oleh Operator Ekspor Item Penggunaan Ganda” (关于 两用 物 项 出口 经营 者 建立 出口 管制 内部 合 规 机制 的 指导 意见) (selanjutnya disebut sebagai "2021 Guiding Opinions "), mendorong operator ekspor barang-barang penggunaan ganda yang terlibat dalam tindakan yang relevan di bawah Undang-Undang Pengendalian Ekspor dan subjek lainnya untuk membentuk mekanisme kepatuhan internal untuk pengendalian ekspor yang sejalan dengan situasi mereka yang sebenarnya.
Setelah mengganti “Pendapat Panduan tentang Pembentukan Mekanisme Pengendalian Ekspor Internal oleh Operator Ekspor Barang dan Teknologi Penggunaan Ganda” (关于 两用 物 项 和 技术 出口 经营 者 建立 内部 出口 控制 机制 的 指导 意见) (Pengumuman Kementerian Commerce No.69 [2007]), 2021 Guiding Opinions lebih jauh meningkatkan elemen dasar sistem kepatuhan internal operator ekspor dan menambahkan lampiran "Panduan untuk Kepatuhan Internal Kontrol Ekspor Item Penggunaan Ganda" ("Panduan", 两用物 项 出口 管制 内部 合 规 指南) untuk memberikan panduan yang lebih rinci untuk kepatuhan operator ekspor.
Menurut Pedoman, sistem kepatuhan internal yang sehat untuk pengendalian ekspor terdiri dari sembilan elemen dasar: menyusun pernyataan kebijakan, menetapkan struktur organisasi, melakukan penilaian risiko yang komprehensif, merumuskan prosedur peninjauan, mengembangkan tindakan darurat, memberikan pendidikan dan pelatihan, meningkatkan audit kepatuhan, menyimpan arsip bahan dan menyiapkan manual manajemen.
Foto Sampul oleh Chastagner Thierry (https://unsplash.com/@chasta03) di Unsplash
Kontributor: Tim Kontributor Staf CJO