Takeaways kunci:
- Mulai tahun 2022, semua badan usaha milik negara (CSE) pusat China diwajibkan untuk mendirikan jabatan Chief Compliance Officer (CCO), posisi yang dijabat secara bersamaan oleh Penasihat Umum.
- CSE diminta untuk memasukkan tinjauan kepatuhan ke dalam proses operasi dan manajemen sebagai prosedur wajib.
- Hampir semua CSE membangun sistem manajemen kepatuhan dan jabatan CCO, dan banyak dari CSE sedang menuju sertifikasi sistem manajemen kepatuhan di bawah ISO 37301:2011 dan GB/T35770-2022.
- Praktik ini juga diperluas dari CSE ke badan usaha milik negara setempat.
Badan pengatur badan usaha milik negara (BUMN) China mewajibkan semua BUMN pusat untuk mendirikan jabatan Chief Compliance Officer (CCO).
Pada bulan Agustus 2022, Komisi Pengawasan dan Administrasi Aset Milik Negara Dewan Negara (SASAC) mengumumkan “Langkah-Langkah untuk Manajemen Kepatuhan Badan Usaha Milik Negara Pusat (CSE)” (中央企业合规管理办法, selanjutnya disebut "2022 Tindakan"), mensyaratkan CSE untuk, mengingat situasi aktual, mendirikan pos CCO, yang akan dijabat secara bersamaan oleh Penasihat Umum.
CCO melapor kepada penanggung jawab perusahaan, memimpin departemen manajemen kepatuhan untuk melaksanakan manajemen kepatuhan, dan memandu perusahaan dan departemen di bawahnya untuk melaksanakan manajemen kepatuhan.
Badan Usaha Milik Negara pusat, kependekan dari "perusahaan milik negara yang dikelola secara terpusat", merujuk pada perusahaan milik negara atau perusahaan induk yang sepenuhnya dikelola oleh pemerintah pusat.
Berada di bawah Dewan Negara, SASAC diberikan kewenangan untuk mengawasi beberapa CSE dan merupakan investor dalam CSE tersebut.
I. Peran CCO
SASAC mewajibkan CSE untuk memasukkan tinjauan kepatuhan ke dalam proses operasi dan manajemen sebagai prosedur wajib.
CCO harus mengeluarkan pendapat tinjauan kepatuhan dalam masalah pengambilan keputusan utama dan memberikan pendapat yang jelas tentang kepatuhan terhadap hal-hal yang akan diputuskan.
Jika CSE, karena pelanggarannya, tunduk pada sengketa hukum besar, sanksi administratif berat, kasus pidana, atau risiko kepatuhan besar seperti sanksi oleh organisasi internasional, yang mengakibatkan atau dapat mengakibatkan kerugian aset yang signifikan atau dampak merugikan yang serius, CCO harus memimpin dalam mengatur departemen manajemen kepatuhan untuk mengambil langkah-langkah tanggapan.
Departemen manajemen kepatuhan yang dipimpin oleh CCO memiliki fungsi dan wewenang sebagai berikut:
- menyelenggarakan penyusunan tata tertib pengelolaan kepatuhan, rencana tahunan, laporan kerja, dan lain-lain;
- melakukan tinjauan kepatuhan terhadap peraturan perundang-undangan, kontrak bisnis, dan keputusan-keputusan besar;
- untuk mengidentifikasi, memperingatkan dan menangani risiko kepatuhan;
- mengevaluasi efektivitas sistem manajemen kepatuhan yang diberikan oleh Direksi;
- menerima laporan pelanggaran, mengusulkan pendapat penanganan rahasia, dan mengatur atau ikut serta dalam penyelidikan pelanggaran;
- untuk mengatur atau membantu departemen lain di perusahaan dalam melaksanakan pelatihan kepatuhan;
- untuk menerima konsultasi kepatuhan dari departemen lain di perusahaan; Dan
- untuk mempromosikan informasi manajemen kepatuhan.
II. Promosi SASAC tentang kepatuhan perusahaan CSE
SASAC telah mempromosikan kepatuhan perusahaan di antara CSE sejak 2018. Pada tahun yang sama, SASAC mengumumkan “Pedoman Manajemen Kepatuhan Badan Usaha Milik Negara Pusat (untuk Implementasi Uji Coba)” (中央企业合规管理指引(试行), selanjutnya disebut " Pedoman 2018"), mewajibkan CSE untuk memperkuat manajemen kepatuhan.
Menurut Pedoman 2018, “manajemen kepatuhan” mengacu pada kegiatan manajemen yang terorganisir dan/atau terencana seperti perumusan aturan, identifikasi risiko, tinjauan kepatuhan, respons risiko, akuntabilitas, penilaian dan evaluasi, dan pelatihan kepatuhan, yang bertujuan untuk secara efektif mencegah dan mengendalikan kepatuhan. risiko, dan dengan perilaku manajemen bisnis perusahaan dan karyawan sebagai target.
Sejak saat itu, SASAC semakin mengukuhkan tahun 2022 sebagai tahun penguatan manajemen kepatuhan untuk CSE. Atas dasar ini, SASAC selanjutnya mengumumkan Tindakan 2022, menggantikan Pedoman 2018.
Tindakan 2022 mengharuskan CSE untuk membangun dan meningkatkan sistem manajemen kepatuhan. Sebelumnya, beberapa CSE sedang dalam proses membangun sistem manajemen kepatuhan sesuai dengan Sistem Manajemen Kepatuhan—Persyaratan dengan Pedoman Penggunaan (ISO 37301:2011) yang dikeluarkan oleh Organisasi Internasional untuk Standardisasi pada tahun 2021.
Menurut ISO 37301:2011, perusahaan harus menunjuk seseorang untuk bertanggung jawab dan bertanggung jawab atas pengoperasian sistem manajemen kepatuhan. Oleh karena itu, CSE yang memenuhi ISO 37301:2011 juga telah menyiapkan pos CCO untuk memenuhi persyaratan.
Berdasarkan pengalaman CSE ini, SASAC secara resmi mewajibkan semua CSE untuk mendirikan pos CCO dalam Tindakan 2022.
Pada 12 Oktober 2022, Tiongkok mengumumkan Sistem Manajemen Kepatuhannya sendiri—Persyaratan dengan Pedoman Penggunaan (GB/T35770-2022) (合规管理体系要求及使用指南), yang pada dasarnya setara dengan ISO 37301:2011.
Ini berarti CSE yang sesuai dengan GB/T35770-2022 juga perlu menyiapkan pos CCO.
Saat ini, hampir semua CSE sedang membangun sistem manajemen kepatuhan dan jabatan CCO, dan banyak dari mereka sedang menuju sertifikasi sistem manajemen kepatuhan di bawah ISO 37301:2011 dan GB/T35770-2022.
Praktik ini juga diperluas dari CSE ke badan usaha milik negara setempat. Misalnya, Provinsi Guangdong mensyaratkan bahwa badan usaha milik negara di bawah yurisdiksinya juga harus menerima sertifikasi ISO 37301:2011. Artinya, badan usaha ini juga akan mendirikan pos CCO.
AKU AKU AKU. Komentar kami
Menurut Tindakan 2022, CCO akan diambil alih oleh Penasihat Umum secara bersamaan. Ini berarti bahwa orang yang memegang posisi ini bertanggung jawab atas manajemen hukum dan manajemen kepatuhan. Namun, terdapat potensi konflik kepentingan antara kedua tanggung jawab tersebut.
Di satu sisi, General Counsel yang merangkap sebagai CCO dapat langsung melapor kepada penanggung jawab perusahaan tanpa melalui level manajerial dalam pekerjaan kepatuhan; di sisi lain, Penasihat Umum harus berpartisipasi dalam pekerjaan tingkat manajerial dalam manajemen hukum.
Artinya, CCO akan mengawasi pekerjaan yang sebelumnya mereka geluti. Dengan kata lain, CCO tidak boleh berstatus netral independen.
Kami akan terus mengamati bagaimana SASAC dan CSE menyelesaikan konflik ini.
Kontributor: Guodong Du
