Tindakan Sanksi Administratif atas Pelanggaran terkait Efek dan Kontrak Berjangka diundangkan pada tanggal 14 Juli 2021, dan mulai berlaku pada tanggal yang sama.
Total ada 41 artikel. Tindakan tersebut bertujuan untuk mengatur penerapan sanksi administratif oleh Komisi Regulasi Sekuritas China (CSRC) dan kantor lokalnya, menjaga ketertiban pasar sekuritas dan berjangka, dan melindungi hak dan kepentingan yang sah dari warga negara, badan hukum, dan organisasi lainnya.
Poin utamanya adalah sebagai berikut:
Apabila orang perseorangan, badan hukum dan organisasi lain akan dikenakan sanksi administratif karena melanggar ketentuan undang-undang, peraturan dan aturan tentang sekuritas dan berjangka, CSRC dan kantor lokalnya akan menjatuhkan hukuman administratif sesuai dengan prosedur yang ditetapkan oleh undang-undang yang relevan. , peraturan dan aturan, serta Tindakan.
CSRC dan kantor lokalnya akan mengajukan kasus jika mereka menemukan bahwa orang perorangan, badan hukum dan organisasi lain yang diduga melanggar hukum, peraturan dan peraturan tentang sekuritas dan berjangka memenuhi kondisi berikut, dan tidak termasuk dalam keadaan di mana administrasi sanksi dikecualikan sesuai dengan undang-undang: (1) ada pelanggar yang jelas; (2) ada bukti untuk membuktikan fakta yang tidak sah; (3) ada kewajiban hukum khusus untuk sanksi administratif yang diatur oleh undang-undang, peraturan dan aturan; dan (4) jangka waktu dua tahun untuk sanksi administrasi belum berakhir. Jangka waktu lima tahun untuk sanksi administratif belum berakhir jika pelanggaran tersebut melibatkan keamanan finansial dan menyebabkan konsekuensi yang merugikan.
Apabila CSRC dan kantor-kantor lokalnya menemukan dalam proses hukuman administratif bahwa suatu tindakan ilegal yang diduga merupakan tindak pidana, kasus tersebut harus segera diserahkan kepada otoritas kehakiman untuk ditangani sesuai dengan hukum. Jika otoritas kehakiman tidak meminta pertanggungjawaban pelaku secara pidana atau membebaskan mereka dari hukuman pidana sesuai dengan hukum, CSRC dan kantor lokalnya akan memutuskan sanksi administratif sesuai dengan hukum jika perlu untuk menjatuhkan sanksi administratif.