Takeaways kunci:
- Non-penuntutan kepatuhan perusahaan, yang didirikan di bawah promosi Kejaksaan Agung Rakyat China (SPP) pada tahun 2020, secara bertahap telah diakui oleh peradilan dan praktisi hukum.
- Pada bulan Juni 2021, SPP, regulator lainnya, dan kamar dagang bersama-sama merilis Pendapat Panduan tentang Pembentukan Mekanisme Pengawasan dan Evaluasi Pihak Ketiga untuk Kepatuhan Perusahaan yang Terlibat dalam Kasus (untuk Pelaksanaan Persidangan), memperkenalkan mekanisme pengawasan dan evaluasi pihak ketiga.
- Organisasi pengawasan dan penilaian pihak ketiga adalah kelompok kerja sementara yang ditunjuk oleh komite manajemen mekanisme pengawasan dan penilaian pihak ketiga untuk memeriksa dan menerima perbaikan perusahaan yang terlibat dalam kasus tertentu.
Keadilan restoratif untuk perusahaan di Tiongkok terutama mengacu pada kepatuhan perusahaan tanpa penuntutan.
Pos terkait:
- Penuntutan yang Ditangguhkan China: Pandangan Lebih Dekat pada Kepatuhan Korporat Non-Penuntutan
- The Age of CCO: China Mendirikan Chief Compliance Officer di Badan Usaha Milik Negara
Mekanisme non-penuntutan kepatuhan perusahaan ini, yang didirikan di bawah promosi Kejaksaan Agung Rakyat Tiongkok (“SPP”) pada tahun 2020, secara bertahap telah diakui oleh peradilan dan praktisi hukum.
I. Kerangka Umum
Chen Lei, peneliti rekanan di Institute of Procuratorial Theory of the SPP, meringkas proses bagaimana mekanisme dibentuk dan menerbitkan artikelnya, “Practice and Development of Corporate Compliance Reform” (涉案企业合规改革的实践与发展), dalam jurnal, “People's Procuratorate” (人民检察) (No. 15, 2022).
Menurutnya, proses mendorong kepatuhan korporasi non-penuntutan oleh SPP dapat dibagi menjadi tiga tahap.
1. Program percontohan gelombang pertama
Pada bulan Maret 2020, SPP meluncurkan gelombang pertama program percontohan untuk non-penuntutan kepatuhan perusahaan di enam kejaksaan percontohan, termasuk Kejaksaan Rakyat di Distrik Baru Pudong, dan Distrik Jinshan di Kota Shanghai, Zhangjiagang di Provinsi Jiangsu, Tancheng di Provinsi Shandong, serta Distrik Nanshan dan Distrik Baoan di Kota Shenzhen.
SPP mensyaratkan bahwa kejaksaan percontohan ini, ketika menangani kasus yang tidak memerlukan penangkapan atau penuntutan sesuai dengan hukum, dapat memerintahkan perusahaan yang terlibat untuk membuat komitmen kepatuhan dan mengambil tindakan perbaikan yang relevan. Keenam kejaksaan akan mengeksplorasi dan merumuskan aturan dan prosedur terperinci atas kebijaksanaan mereka sendiri dan SPP akan belajar dari pengalaman mereka untuk mengembangkan mekanisme yang lebih baik.
Dalam hal ini, SPP membentuk kelompok kerja untuk penelitian dan panduan tentang masalah kepatuhan perusahaan pada November 2020, untuk memimpin dalam memajukan penelitian teoretis dan panduan praktis tentang masalah kepatuhan perusahaan.
2. Program percontohan gelombang kedua
Pada April 2021, SPP meluncurkan program percontohan untuk kepatuhan korporasi non-penuntutan dan mengeluarkan “Rencana Kerja Peluncuran Program Percontohan untuk Reformasi Kepatuhan Korporat” (关于开展企业合规改革试点工作方案). SPP memperluas gelombang kedua program percontohan menjadi 61 kejaksaan tingkat kota dan 38 kejaksaan tingkat akar rumput.
Kejaksaan di Cina dibagi menjadi empat tingkat dari atas ke lokal, yaitu, SPP, kejaksaan provinsi, kejaksaan kota, dan kejaksaan akar rumput.
Untuk program percontohan gelombang kedua, pada bulan Juni 2021, SPP, regulator lain, dan kamar dagang bersama-sama merilis “Pendapat Panduan tentang Pembentukan Mekanisme Pengawasan dan Evaluasi Pihak Ketiga untuk Kepatuhan Perusahaan yang Terlibat dalam Kasus (untuk Pelaksanaan Persidangan)” (“Pendapat Panduan”, 关于建立涉案企业合规第三方监督评估制的指导意见(试行)).
Berdasarkan Pendapat Panduan, komite manajemen dari mekanisme pengawasan dan evaluasi pihak ketiga akan memilih dan menunjuk organisasi pengawasan dan evaluasi pihak ketiga ("Organisasi Pihak Ketiga"), dan Organisasi Pihak Ketiga akan menyelidiki, mengevaluasi, mengawasi dan memeriksa komitmen kepatuhan perusahaan yang terlibat dalam kasus, dan hasil investigasi akan berfungsi sebagai referensi penting bagi kejaksaan untuk menangani kasus menurut hukum.
3. Implementasi penuh
Pada bulan April 2022, SPP secara komprehensif merangkum pengalaman dan praktik program percontohan reformasi kepatuhan perusahaan dalam dua gelombang sebelumnya, dan sepenuhnya menerapkan kebijakan non-penuntutan kepatuhan perusahaan di antara kejaksaan di seluruh negeri.
Dalam hal ini, SPP telah bekerja dengan otoritas dan organisasi pemerintah lainnya untuk merilis “Langkah-Langkah Pengembangan, Penilaian, dan Peninjauan Kepatuhan Perusahaan yang Terlibat dalam Kasus (untuk Pelaksanaan Persidangan)” (涉案企业合规建设、评估和审查办法(试行)).
II. Prosedur untuk kepatuhan non-penuntutan
1. Memulai
Setelah perusahaan terlibat dalam kasus pidana, kejaksaan dapat mengajukan permohonan untuk memulai proses kepatuhan non-penuntutan, atau kejaksaan dapat memutuskan untuk memulai proses atas kebijakannya sendiri.
Jika sebuah perusahaan mengajukan kepatuhan non-penuntutan, kejaksaan akan melakukan penyelidikan, untuk menentukan apakah perusahaan tersebut memenuhi persyaratan untuk perbaikan. Investigasi tersebut dapat dilakukan oleh kejaksaan sendiri, atau mungkin komite manajemen mekanisme pengawasan dan penilaian pihak ketiga lokal menunjuk pengacara untuk melakukan uji tuntas pada perusahaan yang terlibat dalam kasus tersebut.
Jika kejaksaan memutuskan atas kebijakannya sendiri untuk memulai prosedur, surat niat untuk perbaikan kepatuhan perlu diberikan kepada perusahaan.
2.Perusahaan membuat komitmen kepatuhan dan menerbitkan rencana kepatuhan
Jika sebuah perusahaan ingin melakukan pembetulan kepatuhan, perusahaan perlu mengeluarkan surat persetujuan pembetulan kepatuhan, kepada kejaksaan. Perusahaan kemudian diminta untuk menyerahkan rencana perbaikan kepatuhan kepada kejaksaan yang merinci langkah-langkah perbaikan yang diusulkan.
3. Komite manajemen mekanisme pengawasan dan penilaian pihak ketiga memilih Organisasi Pihak Ketiga untuk kasus tersebut
Perbaikan kepatuhan perusahaan melibatkan banyak bidang khusus, sehingga kejaksaan seringkali tidak memiliki kompetensi profesional yang memadai untuk menilai status perbaikan perusahaan. Oleh karena itu, kejaksaan telah membentuk komite manajemen mekanisme pengawasan dan penilaian pihak ketiga tersebut, bersama dengan otoritas pengatur lainnya, asosiasi industri, kamar dagang, dan profesional hukum dan keuangan, untuk tujuan kerja sama pengaturan.
Organisasi Pihak Ketiga untuk pengawasan dan penilaian adalah kelompok kerja sementara yang ditunjuk oleh komite manajemen mekanisme pengawasan dan penilaian pihak ketiga untuk memeriksa dan menerima perbaikan perusahaan yang terlibat dalam kasus tertentu.
Organisasi Pihak Ketiga memiliki kekuatan berikut:
(1) meninjau kelayakan, efektivitas dan kelengkapan rencana perbaikan kepatuhan yang diajukan oleh perusahaan, dan memberikan saran untuk perubahan dan perbaikan;
(2) menentukan batas waktu untuk perbaikan sesuai dengan keadaan khusus dari kasus dan batas waktu yang dilakukan oleh perusahaan untuk melakukan; Dan
(3) untuk meninjau status pembetulan perusahaan.
4. Mendengar dan menerima
Pada akhir rektifikasi, perusahaan dapat mengajukan permohonan ke kejaksaan untuk pemeriksaan untuk menentukan apakah rektifikasi perusahaan memenuhi syarat untuk diterima.
Jika rektifikasi perusahaan diterima, kejaksaan akan mengeluarkan pendapat kejaksaan tentang keringanan hukuman administrasi yang dikenakan pada perusahaan.
Untuk postingan lainnya tentang 'Sistem Non-Penuntutan Kepatuhan Perusahaan di China', silakan klik SINI.
Foto oleh Richard Lu on Unsplash
Kontributor: Guodong Du
